各有關(guān)單位：

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)合肥高新區(qū)建設(shè)世界一流高科技園區(qū)若干政策措施的通知》（合高管〔2020〕62號）、《合肥高新區(qū)關(guān)于推進企業(yè)股改上市的若干意見》（合高管〔2021〕97號）、《關(guān)于印發(fā)合肥高新區(qū)關(guān)于推進企業(yè)境外上市的若干意見的通知》（合高管〔2021〕169號）文件要求，現(xiàn)就2021年股改、掛牌、上市政策條款兌現(xiàn)通知如下：

一、申報主體基本條件

（一）企業(yè)和單位，工商、稅務(wù)、統(tǒng)計關(guān)系原則上均需在合肥高新區(qū)，符合上述文件扶持范圍。具有獨立法人資格的企事業(yè)單位或其他機構(gòu)。

（二）對虛假申報、騙取財政資金的企業(yè)、單位、個人，將列入市級和區(qū)級產(chǎn)業(yè)政策申報黑名單，三年內(nèi)不得申報享受市級、區(qū)級各類科技金融扶持政策。

二、項目申報流程

企業(yè)登錄：https://zct.gx-hch.com/hfgxcyfc/public/cyfcw/login（高新區(qū)涉企系統(tǒng)）。點擊頁面中的登錄按鈕；如企業(yè)已在合創(chuàng)匯平臺注冊過賬號，直接輸入賬號登錄即可，未注冊請注冊賬號登錄，企業(yè)在高新區(qū)涉企系統(tǒng)首頁的“申報通知”欄目中找到上市辦發(fā)布的相應(yīng)政策申報通知。進行申報即可（如需要下載申報材料模板，直接點擊申報通知模板下載即可），然后點擊下面的“我要申報”，即可申報項目。

技術(shù)支持：合肥信息技術(shù)服務(wù)有限公司，4006655990，QQ：3285648160

三、申報時間、地點、聯(lián)系人

在線申報時間為2022年5月11日至5月25日，5月25日17:30關(guān)閉申報系統(tǒng)。同時將相關(guān)所需附件紙質(zhì)材料一式貳份簽字蓋章，裝訂成冊后報送至高新區(qū)管委會9樓915室，逾期不再受理。咨詢電話：65865362。

四、申報內(nèi)容及申報材料要求

（一）政策第22條：加快企業(yè)股改上市

(1)上市公司遷址獎勵

申報條件：工商、稅務(wù)及統(tǒng)計關(guān)系全部遷入合肥高新區(qū)的外地上市公司

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、工商變更信息、變更后的營業(yè)執(zhí)照、2021年高新區(qū)完稅證明、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、附件4、5、6承諾書

（2）稅收增量返還獎勵

申報條件：2021年在安徽證監(jiān)局輔導(dǎo)備案的擬上市企業(yè)

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、工商變更信息、變更后的營業(yè)執(zhí)照、輔導(dǎo)備案證明材料、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、涉及上述申請事項的歸屬高新區(qū)的完稅證明、就該獎補資金如何分配的董事會決議、附件4、5、6承諾書

（二）政策第24條：改制獎勵

（1）企業(yè)股改獎勵

申報條件：對設(shè)立股份有限公司并完成工商注冊登記，且通過園區(qū)直接融資后備企業(yè)備案審核手續(xù)的企業(yè)

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、工商變更信息、變更后的營業(yè)執(zhí)照、上市承諾書（承諾五年內(nèi)需取得上市受理函）、與三方中介機構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、就該獎補資金如何分配的董事會決議、附件4、5、6承諾書

（2）資產(chǎn)確認補貼

申報條件：企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司，同一控制下進行合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重組，涉及土地、房產(chǎn)等資產(chǎn)變更、過戶及改制當(dāng)年應(yīng)補繳相關(guān)費用時所產(chǎn)生的對區(qū)貢獻部分

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、工商變更信息、變更后的營業(yè)執(zhí)照、上市承諾書、與三方中介機構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議、涉及上述申請事項的歸屬高新區(qū)的完稅證明、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、就該獎補資金如何分配的董事會決議、附件4、5、6承諾書

（3）股本增資獎勵

申報條件：企業(yè)改制過程中通過未分配利潤、盈余公積金等留存收益和資本公積金轉(zhuǎn)增股本，對轉(zhuǎn)增股本自然人股東，按轉(zhuǎn)增股本金額的5%，給予最高不超過200萬元獎勵；企業(yè)改制過程中實施員工股權(quán)激勵的，根據(jù)實際發(fā)生費用情況，按員工所獲得股權(quán)對應(yīng)凈資產(chǎn)價值的10%，給予企業(yè)核心管理團隊最高不超過50萬元獎勵

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、工商變更信息、變更后的營業(yè)執(zhí)照、上市承諾書、與三方中介機構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議、涉及上述申請事項的歸屬高新區(qū)的完稅證明、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、附件4、5、6承諾書

（三）政策第25條：掛牌獎勵

（1）四板掛牌獎勵

申報條件：安徽省區(qū)域股權(quán)市場“科創(chuàng)板”培育層掛牌，且股權(quán)代碼在高新區(qū)范圍內(nèi)位列前80名企業(yè)；當(dāng)年完成股改并在安徽省股權(quán)托管交易中心掛牌的企業(yè)

申報材料：（1）科創(chuàng)板掛牌企業(yè)提供：申請報告、申請表（附表2）、營業(yè)執(zhí)照、2021年高新區(qū)納稅證明、省股交中心出具的掛牌通知書、附件2-4承諾書。（2）股改掛牌企業(yè)提供：申請報告、申請表（附表2）、股交中心出具的掛牌通知書、與推薦商簽訂的推薦掛牌協(xié)議、與專業(yè)服務(wù)商簽訂的專業(yè)服務(wù)協(xié)議（會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所）、變更后的營業(yè)執(zhí)照、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、就該獎補資金如何分配的董事會決議、附件4、5、6承諾書

（2）新三板掛牌獎勵

申報條件：鼓勵企業(yè)通過“新三板”精選層轉(zhuǎn)板IPO，對完成股改并在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成功掛牌企業(yè)，給予企業(yè)核心管理團隊100萬元的一次性獎勵；對完成創(chuàng)新層并報安徽證監(jiān)局輔導(dǎo)的掛牌企業(yè)，給予企業(yè)核心管理團隊100萬元的一次性獎勵；對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層成功發(fā)行企業(yè)，給予企業(yè)核心管理團隊200萬元的一次性獎勵。對區(qū)外已經(jīng)掛牌的新三板企業(yè)，總部及稅收遷入高新區(qū)的，比照現(xiàn)有新三板企業(yè)政策享受一次性100萬元獎勵。掛牌企業(yè)享受政策后遷出合肥高新區(qū)的，須全額退還財政獎勵資金

申報材料：申請報告、申請表（附表2）、與主辦券商簽訂的推薦掛牌協(xié)議及持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議、與證券服務(wù)機構(gòu)（會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所）簽訂的服務(wù)協(xié)議、股轉(zhuǎn)公司出具的掛牌函、變更后的營業(yè)執(zhí)照、安徽證監(jiān)局出具的輔導(dǎo)備案確認函、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、就該獎補資金如何分配的董事會決議、附件4、5、6承諾書

（3）輔導(dǎo)備案、申報獎勵

申報條件：企業(yè)向安徽證監(jiān)局遞交首發(fā)上市輔導(dǎo)備案材料并獲受理、向中國證監(jiān)會（或滬深交易所）遞交首發(fā)上市申請材料并獲受理且通過合肥高新區(qū)直接融資后備企業(yè)備案審核手續(xù)，分別給予企業(yè)核心管理團隊一次性200萬元獎勵。企業(yè)由場外交易市場轉(zhuǎn)板至交易所上市的，差額享受此項政策。企業(yè)享受政策后遷出合肥高新區(qū)的，須全額退還財政獎勵資金

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、工商變更信息、變更后的營業(yè)執(zhí)照、上市承諾書（承諾五年內(nèi)需取得上市受理函）、與三方機構(gòu)簽署的上市輔導(dǎo)協(xié)議、證監(jiān)局輔導(dǎo)備案確認函、中國證監(jiān)會或滬、深交易所上市申請受理函、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、就該獎補資金如何分配的董事會決議、附件4、5、6承諾書

（4）境外上市獎勵

申報條件：就高新區(qū)內(nèi)擬赴境外上市企業(yè)，按照簽署保薦協(xié)議并在交易所備案、境外主要交易所受理上市申請、成功上市發(fā)行三個階段分別給予100萬、200萬、300萬的獎勵。

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、與主要機構(gòu)簽署的保薦協(xié)議、在境外主要交易所備案材料、在境外主要交易所受理材料、在境外主要交易所取得證券代碼的文件、2021年經(jīng)審計的財務(wù)報告、就該獎補資金如何分配的董事會決議、附件4、5、6承諾書

（四）政策第26條：支持企業(yè)融資發(fā)展

（1）上市公司再融資獎勵

申報條件：對上市公司實施再融資，包括配股、增發(fā)、定向增發(fā)等，且再融資成功一年內(nèi)，企業(yè)使用融資規(guī)模50%以上的資金用于募投項目（高新區(qū)內(nèi)）建設(shè)的，項目實質(zhì)性開工建設(shè)后，按照募投項目投資額的1‰給予企業(yè)獎勵，單個企業(yè)當(dāng)年獎勵資金不超過100萬元，獎勵累計不超過3年

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、營業(yè)執(zhí)照、再融資批準文件、資金進賬證明、投資項目計劃書、融資規(guī)模50%以上投資在高新區(qū)證明材料、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、附件4、5、6承諾書

（2）新三板首次股權(quán)融資獎勵

申報條件：掛牌企業(yè)實施直接股權(quán)融資，對新三板掛牌企業(yè)完成股權(quán)融資的，按首次股權(quán)融資額的1%給予企業(yè)核心管理團隊獎勵，單個企業(yè)獎勵金額不超過50萬元。掛牌企業(yè)享受政策后遷出合肥高新區(qū)的，須全額退還財政獎勵資金。

申報材料：申請報告、申請表（附表3）、股轉(zhuǎn)公司出具的掛牌函、股轉(zhuǎn)公司出具的同意企業(yè)融資的證明材料、股權(quán)融資合同、銀行進賬單、營業(yè)執(zhí)照、就該獎補資金如何分配的董事會決議、附件4、5、6承諾書

（五）政策第27條：鼓勵并購重組再融資

（1）并購費用補貼

申報條件：對企業(yè)并購時發(fā)生的法律、財務(wù)等中介服務(wù)費用給予補貼，并購交易額在5000 萬元及以下的，給予企業(yè)實際發(fā)生費用的50%的一次性補貼，單個并購項目補貼總額不超過25萬元；并購交易額在5000萬元以上的，給予企業(yè)實際發(fā)生費用的70%的一次性補貼，單個并購項目補貼總額不超過50萬元

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、營業(yè)執(zhí)照、并購重組批準文件（并購方為上市公司提供）、并購重組協(xié)議、中介機構(gòu)服務(wù)協(xié)議、資金付款證明、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、附件4、5、6承諾書

（2）并購資金投資獎勵

申報條件：區(qū)內(nèi)企業(yè)并購重組異地上市公司，并將上市公司工商、稅務(wù)、統(tǒng)計關(guān)系全部遷入高新區(qū)的，視同改制上市，享受企業(yè)首發(fā)上市獎勵政策。高新區(qū)企業(yè)被異地上市公司并購重組的，對其將并購重組標的募集資金進行募投項目（高新區(qū)內(nèi)）建設(shè)的，項目開工建設(shè)后，按照募投項目投資額的1‰給予企業(yè)核心管理團隊獎勵，單個企業(yè)年獎勵資金不超過100萬元

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、營業(yè)執(zhí)照、并購重組批準文件、資金進賬證明、投資項目計劃書、融資規(guī)模50%以上投資在高新區(qū)證明、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、就該獎補資金如何分配的董事會決議、附件4、5、6承諾書

（六）政策第39條：完善專業(yè)服務(wù)體系

（5）推動企業(yè)股改并當(dāng)年報局優(yōu)秀中介機構(gòu)獎勵

申報條件：對積極推動企業(yè)完成股改并于當(dāng)年報局輔導(dǎo)的中介機構(gòu)，經(jīng)服務(wù)企業(yè)出具履職評價，分別給予其證券、會計師及律師團隊40萬元、30萬元級30萬元的一次性獎勵。對弄虛作假、不認真履行合同導(dǎo)致企業(yè)終止審核或發(fā)行失敗的中介機構(gòu)，追繳相應(yīng)獎勵并通過通報、列入黑名單等形式，提醒企業(yè)審慎與其開展合作，并不予辦理備案手續(xù)

申報材料：申請報告、申請表（附表1）、與被服務(wù)企業(yè)簽訂的上市輔導(dǎo)協(xié)議、被服務(wù)企業(yè)的輔導(dǎo)備案確認函、被服務(wù)企業(yè)出具的履職評價、附件4、5、6承諾書

五、申報注意事項

（一）申請企業(yè)不得是“三無”企業(yè)，即無實際經(jīng)營（無營業(yè)收入或研發(fā)投入）、無社保人員、無固定場所。

（二）與高新區(qū)管委會簽訂協(xié)議的企業(yè)，不得重復(fù)享受同類政策。

（三）本次申報的企業(yè)提供的資料必須真實、有效，對弄虛作假騙取的獎補資金，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)全部予以收回，并將責(zé)任單位納入高新區(qū)黑名單中。

（四）政策第25條（2）、（3）、（4）項，非因國家政策調(diào)整等不可抗力原因，從撥付第一筆資金后五年內(nèi)，擬上市（掛牌）企業(yè)未獲得境內(nèi)外上市（掛牌）申請受理函，須全額退還財政獎勵資金。

附件：附件1：2020年高新區(qū)世界一流高科技園區(qū)政策（企業(yè)版）.pdf

附件2：合高管〔2021〕97號合肥高新區(qū)關(guān)于推進企業(yè)股改上市的若干意見.pdf

附件3：關(guān)于印發(fā)《合肥高新區(qū)關(guān)于推進企業(yè)境外上市的若干意見》的通知(1)(2).pdf

附件4：股改、掛牌、上市政策申報誠實信用承諾書.docx

附件5：關(guān)于企業(yè)注冊地址有關(guān)事項的承諾書.docx

附件6：申報企業(yè)（單位）承諾書.docx

附表：附表1：資本市場融資獎補申請表.docx

附表2：新三板、四板企業(yè)股改及掛牌補貼申請表.docx

附表3：新三板掛牌企業(yè)首次股權(quán)融資補貼申請表.docx

高新區(qū)上市辦

2022年5月11日